澎湃新聞?dòng)浾攉@悉，應(yīng)監(jiān)管層要求，目前多家券商正在進(jìn)行公司債券業(yè)務(wù)及資產(chǎn)證券化(ABS)業(yè)務(wù)的“自查自糾”專項(xiàng)工作。

“投行最近天天都在加班忙這個(gè)事，就是這個(gè)月開始的，3月30日之前需要把自查報(bào)告報(bào)送證監(jiān)局。”深圳一家券商的內(nèi)部人士向澎湃新聞?dòng)浾咄嘎丁?/p>

上海、北京多家券商投行從事債券業(yè)務(wù)的內(nèi)部人士，均向澎湃新聞?dòng)浾弑硎?，?yīng)地方證監(jiān)局要求，各自公司正在對(duì)上述業(yè)務(wù)進(jìn)行自查工作，自查報(bào)告將上報(bào)至證監(jiān)局，證監(jiān)局或?qū)⒉扇〕椴橹笤偕蠄?bào)至證監(jiān)會(huì)。

北京一家券商投行人士對(duì)澎湃新聞?dòng)浾呓榻B，公司已經(jīng)接到了北京證監(jiān)局的自查通知，自查的業(yè)務(wù)范圍針對(duì)ABS和公司債兩大塊，已發(fā)行且尚處存續(xù)期的項(xiàng)目都需要進(jìn)行自查。

據(jù)他介紹，各項(xiàng)目組正在加班加點(diǎn)，自查經(jīng)手的項(xiàng)目，包括整理底稿、盡職調(diào)查、存續(xù)期管理等方面。

“主要是看合規(guī)，如果有問題就要上報(bào)。”

另一位上海某投行債券部門的業(yè)內(nèi)人士表示，自己負(fù)責(zé)的自查工作已經(jīng)基本結(jié)束，之后會(huì)從項(xiàng)目組層面上交公司質(zhì)控部門，質(zhì)控部門將進(jìn)行整體復(fù)核。

根據(jù)澎湃新聞?dòng)浾攉@得的一份通知文件看，自查工作是為了進(jìn)一步規(guī)范公司債券和資產(chǎn)支持證券存續(xù)期管理，促進(jìn)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)合法合規(guī)發(fā)展。具體的自查范圍包括內(nèi)控建設(shè)和執(zhí)行質(zhì)量?jī)煞矫妗?/p>

內(nèi)控建設(shè)所涉及的部門頗多，包括風(fēng)控、合規(guī)、質(zhì)控、市場(chǎng)等多個(gè)部門。從執(zhí)行層面看，每個(gè)項(xiàng)目的發(fā)行人基本情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息、債券資信情況、募集資金運(yùn)用安排也都需要再復(fù)核一遍。

這家券商的內(nèi)部人士透露，公司將自查分為兩個(gè)階段，各項(xiàng)目組先在第一階段對(duì)所有做過的項(xiàng)目都進(jìn)行一次自查摸底，第二階段是公司層面抽查，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大的項(xiàng)目則會(huì)重點(diǎn)檢查。

“底稿是否完備，流程是否合規(guī)，這都是肯定要看的。一般我們正規(guī)券商做項(xiàng)目其實(shí)流程已經(jīng)很完整了，出現(xiàn)重大問題概率不大，但確實(shí)有一些地方是內(nèi)控留白的，這是容易出紕漏的地方，也是這次自查重點(diǎn)在看的地方。”這位人士對(duì)澎湃新聞?dòng)浾哌@樣說道。

對(duì)投行債券業(yè)務(wù)進(jìn)行自查自糾，是證監(jiān)會(huì)近年來加強(qiáng)監(jiān)管的一個(gè)縮影。

2017年，證監(jiān)會(huì)也曾部署開展證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項(xiàng)活動(dòng)，當(dāng)時(shí)針對(duì)的是投行類業(yè)務(wù)，具體包括并購重組等。

據(jù)證監(jiān)會(huì)2018年1月26日的通報(bào)介紹，在2017年的專項(xiàng)活動(dòng)中，共有165家證券公司和基金公司子公司對(duì)自身投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控情況和2015年-2016年項(xiàng)目執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了全面、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)排查。證監(jiān)會(huì)最終在檢查中仍發(fā)現(xiàn)了多家券商存在違規(guī)問題，并采取了相應(yīng)的處罰措施。

券商投行作為市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，其工作是否合規(guī)，已經(jīng)成為了監(jiān)管層近期的關(guān)注焦點(diǎn)。

2017年9月，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引(征求意見稿)》，從收入機(jī)制改革，到業(yè)務(wù)制度搭建，這份全新問世的投行業(yè)務(wù)內(nèi)控指引文件，當(dāng)時(shí)被業(yè)內(nèi)人士評(píng)價(jià)為大幅提高了對(duì)投行內(nèi)控的要求。

而2018年開始啟動(dòng)的新一輪投行業(yè)務(wù)“自查自糾”工作，無疑更是強(qiáng)化了依法、全面、從嚴(yán)的總體監(jiān)管思路，督促券商完善自我約束機(jī)制，提升投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平，防范和化解相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。